Más reguladores estadounidenses se unen a la investigación de gestión patrimonial de Morgan Stanley

Los reguladores investigan a la división de gestión patrimonial de Morgan Stanley por clientes potencialmente riesgosos. Las existencias caen a medida que la sonda se ensancha. La transición del CEO añade incertidumbre.

Otros tres reguladores estadounidenses han iniciado investigaciones sobre las prácticas de la división de gestión patrimonial de Morgan Stanley con respecto a clientes potencialmente riesgosos, según informó una fuente familiarizada con la situación. La Reserva Federal ya había estado examinando los controles de lavado de dinero de la división, y ahora se han sumado a ello la Comisión de Bolsa y Valores, la Oficina del Contralor de la Moneda y el Tesoro.

Las investigaciones de los reguladores se centran en la minuciosidad de las investigaciones realizadas por Morgan Stanley sobre el origen de la riqueza de los clientes y sus actividades financieras. Si bien Morgan Stanley, la OCC, la SEC y la Reserva Federal se negaron a hacer comentarios, el Tesoro aún no ha respondido a las solicitudes de comentarios.

Las acciones de Morgan Stanley, que habían experimentado un crecimiento significativo en los últimos años debido al éxito de su división de gestión patrimonial, cayeron un 5,3% tras los informes del Wall Street Journal sobre la ampliación de la investigación. Bajo el liderazgo de James Gorman, la división de gestión patrimonial había crecido hasta alcanzar más de 5 billones de dólares en activos, impulsada por adquisiciones como ETrade y Eaton Vance. Ted Pick sucedió a Gorman como director ejecutivo a principios de este año.

Los informes indican que la SEC ha expresado su preocupación sobre el proceso de investigación de ciertos clientes, incluido un multimillonario con conexiones con Rusia que enfrentó sanciones del Reino Unido. Según se informa, la OCC también envió una carta a Morgan Stanley, destacando la necesidad de prestar atención adicional a la debida diligencia del cliente.

A pesar del éxito de la división de gestión patrimonial, Morgan Stanley ha enfrentado desafíos con una desaceleración del crecimiento debido a las tasas de interés más altas. Los clientes ahora tienen la opción de mantener sus fondos en efectivo o en productos con tarifas bajas que aún ofrecen rendimientos decentes. En enero, Morgan Stanley advirtió que la división podría no alcanzar su objetivo de rentabilidad en un futuro próximo.

Estas investigaciones sobre la división de gestión patrimonial marcan el último de una serie de desafíos regulatorios para Morgan Stanley, luego de una investigación federal sobre su negocio de comercio en bloque. En enero, el banco acordó un acuerdo de 249 millones de dólares relacionado con acusaciones de filtración de información confidencial a clientes.

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